协议影响解读

故事背景

2022 年 8 月，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）将 Tornado Cash 纳入制裁名单（SDN），此后德国、法国、韩国等多个国家对 Tornado 进行了调查、警告和制裁等操作。

就美国 OFAC 的制裁而言，可以简单概括为：

· 禁止访问，包括关闭前端网站和禁止技术接入；

· 禁止交互，禁止所有受美国司法管辖的实体、公民等多类对象与 Tornado Cash 进行交互，涵盖金融机构、加密货币平台、钱包提供商等；

· 禁止资金流动，禁止美国的金融机构、加密货币交易平台发生任何与 Tornado Cash 相关的资金流入或流出。

· 冻结资产，Tornado Cash 所拥有或控制的在美国境内的资产，包括虚拟货币等都被冻结。

此外，2024 年 5 月，Tornado Cash 创始人之一、核心开发者、 31 岁俄罗斯公民 Alexey Pertsev 在荷兰因在加密货币混合器平台上洗钱 22 亿美元被判 5 年零 4 个月有期徒刑。

今年 9 月，Tornado Cash 开发者之一 Roman Storm 的刑事案件将进入审判程序。美国司法部指控 Storm 与其同事 Roman Semenov 涉嫌三项罪名，包括串谋洗钱、经营无牌汇款业务以及违反国际紧急经济权力法，罪名涉及协助朝鲜黑客组织 Lazarus Group 洗钱超过 10 亿美元。

法院裁决及影响

Coinbase 首席法务官 Paul Grewal 称：「Tornado Cash 将从制裁名单中删除，美国人将再次被允许使用这一隐私保护协议。换句话说，政府的越权行为将无法继续。」

Uniswap 创始人 Hayden Adams 则指出判决文件中的关键内容为：「我们认为 Tornado Cash 的不可变智能合约（支持隐私的软件代码行）不是外国国民或实体的「财产」，这意味着 ( 1) 它们不能根据 IEEPA 被阻止，并且 ( 2) OFAC 超越了国会赋予的权力。」（具体解析详见最后一节）

协议收入与代币影响

2022 年遭到 OFAC 制裁后，Tornado Cash 的 TVL 一度暴跌，但由于历史沉淀与资金池深度问题，Tornado 依旧是黑客的首选混币器，其 TVL 持续缓步回升当中。

虽前端被封禁，但黑客都直接调用链上智能合约进行混币，制裁与否对这些「核心用户」影响不大。作者认为 TORN 的「收入基本面」不会因为判决发生重大变化，影响代币涨跌的主要是情绪和信心的变化。因此，虽然今晨 TORN 在 1 小时内上涨十倍，但又在随后的两个小时下跌近 70% ，建议读者后续重点以消息面和情绪面作为价格的核心判断依据。

对 Roman 的审判是否有影响？

第五巡回法院的裁定发布后，有用户向 Consensys 律师 Bill Hughes 咨询「Roman 是否将被释放？」

对此 Bill 的回应为：「这完全是另一回事。这并不是说 Tornado Cash 并非一个服务，而是说作为平台一部分的软件中包含的不可变智能合约并不是服务。美国司法部表示，Roman 经营的是一个违反制裁、非法转移资金并促进洗钱的服务，这并没有改变这些指控。」

判决核心内容

本节具体解释了第五巡回法院裁定美国财政部对 Tornado Cash 智能合约的制裁非法的的逻辑和依据。读者可进行选择性阅读。

Tornado Cash 不是服务

OFAC 主张：智能合约本质上是一种服务，因为它可以被用户用来进行特定类型的操作（如匿名交易）。

法院观点：不可变智能合约并不需要人类进行任何操作。即便按照财政部的定义，不可变智能合约仅仅是代码行，与其说是『服务』，不如说是提供服务时使用的工具。

Tornado Cash 不是财产

根据《国际紧急经济权力法案》（IEEPA），OFAC 的制裁对象必须是「财产」或某外国人拥有权益的「财产」。

而 Tornado Cash 的智能合约是一种不可变、去中心化的代码，没有经济实体能够控制它，这些智能合约无法被拥有，超过一千名志愿者参与了一个可信设置仪式，以「不可逆地移除任何人更新、移除或控制这些代码行的能力」。因此，没有任何人能够排除其他人对 Tornado Cash 池智能合约的使用权。即使在 OFAC 制裁制度下，也无法阻止朝鲜黑客提取资产，因此 Tornado Cash 不属于可被制裁的财产。

而在法律中，政府只能制裁符合「财产」或「服务」定义的对象。如果某样东西既不是财产也不是服务，制裁就失去了法律基础。

（注：法院裁定文件详见原文。）

原文链接

历史性裁决：对Tornado Cash的制裁被判非法，TORN疯涨超10倍后回落

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